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海通証券など証券4社、規則違反の疑いでCSRCが処分
2015.09.14 11:10
海通証券（06837.HK）は12日、関連規則に違反したとして、中国証券監督管理委員会（CSRC）から処分を受けると発表した。CSRCは同社がP2Pネットワークの恒生HOMSシステムに絡んだ取引を行い、顧客の審査手続きや身分確認などで違反したと指摘。同社に対して違法所得として2865万3000元の没収と、8595万9000元の罰金を決定したほか、複数の幹部にも罰金を科した。
なお、CSRCは広発証券（01776.HK）、華泰証券（06886.HK）、方正証券（601901.SS）に対しても、同じ規則違反を理由に処分を決定。3社が没収される違法所得額はそれぞれ680万5135元、1823万5275元、871万7089元、罰金額は2041万5407元、5470万5825元、1743万4178元となっている。
【出所】香港証取サイト上の公告(2015/09/12)
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