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国泰君安証券、CSRCが同社を行政処分

2016.02.17 12:07

 国泰君安証券(601211.SS)は17日、中国証券管理監督委員会(CSRC)から行政処分を受けたと発表した。同社のマーケットメイク業務の新規拡大を3カ月間停止することが柱。さらにマーケットメイク部門の内部管理の強化、責任者の処分などを求めている。

 これを受け、同社は非上場中小企業の株式が取引される店頭市場「全国中小企業股フン転譲系統」(NEEQ=新三板)のマーケットメイク業務について、改善措置や責任者の処分などを進めると説明。一方で同業務の営業収益に占める比率はわずかであり、同社の経営も正常に行われていると強調している。
 
【出所】上海証取サイト上の公告(2016/02/17)

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