取引残高報告書方式

取引残高報告書制度

「株式」「投資信託」などの有価証券の売買、および「信用取引」など、証券業に関する取引内容のすべてと取引後の残高などを証券会社が定期的にお客さまへ報告する制度です。

取引がある場合	原則3月、6月、9月、12月の各月末時点で作成します。期間中の取引と取引後の預かり残高の明細を記載の書類を交付します。
信用取引などの未決済建玉がある場合	月末基準で作成します。毎月交付します。
取引がない場合	預かり残高明細を、原則1年に2回作成し交付します。

お客さまが「取引残高報告書」を受け取りましたら、速やかに内容の確認を行ってください。

「取引残高報告書」に「回答書兼担保同意書」を同封の場合は、署名・捺印の上、返送してください。

長期間返送がない場合は、整理の都合上、取引口座が一時閉鎖される場合があります。

文字サイズ