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【中国の証券大手】前身は広発銀行の証券業務部。証券売買仲介や投資銀行業務などを幅広く手

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15分遅れ

取引(5/8 16:08) 7.780(HK$)

前日比 -0.290 (-3.59%)

始値8.070
高値8.090
安値7.760
前日終値8.070(5/7)
取引単位200株
概算最低投資金額(円)31,057
出来高2,150,400

ニュース 詳細

広発証券、CSRCから罰金処分を受ける

2016.11.28 11:10

 広発証券(01776.HK)は28日、関連規則に違反したとして、中国証券監督管理委員会(CSRC)から罰金処分を受けたと発表した。2014年にP2Pネットワークの恒生HOMSシステムを導入した際に必要な手続きが不十分で、顧客に対する有効な審査手続きや身分確認の体制を構築していなかったと指摘。また、顧客情報や取引の真実性などの十分な確認を怠り、関連規則に違反したという。CSRCは同社に対して業務改善命令を出したほか、違法所得として680万5135元の没収と、2041万5407元の罰金を科している。
 
【出所】香港証取サイト上の公告(2016/11/28)

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